Главная » Блог
База знаний Комплаенс
Блог
-
Опубликовано:
Комплаенс экспресс-анализ: предупреждение рисков и защита персон и бизнеса
Комплаенс экспресс-анализ помогает выявить критические и катастрофические риски в бизнесе, которые находятся без внимания. А также позволяет понять, как перейти на превентивную систему управления рисками с помощью комплаенса.
Опубликовано:
Высокий и низкий комплаенс-риск: что это, какие различия?
Выявление и измерение риска — важная управленческая функция компании, направленная на соблюдение законов и этических норм. Авторитетный источник — стандарт ISO 31000 «Менеджмент риска» (Risk Management) — определяет риск как «влияние неопределенности на цели».
Опубликовано:
Обязательный план мероприятий по комплаенсу для любого бизнеса
Современный бизнес все больше осознает актуальную необходимость законодательного и этического соответствия установленным комплаенс-нормам. Проще всего придерживаться заданного курса на соблюдение законов, когда в компании есть подробный план мероприятий по комплаенс, или «дорожная карта».
Опубликовано:
Особенности создания комплаенс-структуры в компании
На практике функцию комплаенс обычно выполняет юридический отдел. Но по мнению большинства экспертов правильнее выделять самостоятельный комплаенс-департамент или хотя бы штатную единицу комплаенс-офицера, которые будут подчиняться напрямую главе организации или совету директоров.
Опубликовано:
Комплаенс-политика: что это, примеры политики в банках и организациях
Комплаенс-политика — это документ, который определяет цели и задачи компании в рамках его исполнения, принципы комплаенс в организации и ключевые процессы. Политика служит корпоративным стандартом, утверждаемым для эффективного управления комплаенс-рисками, в основе которого лежит контроль соответствия деятельности компании требованиям законодательства, а также ее внутренним правилам и стандартам.
Опубликовано:
Как изменения законодательства в России и СНГ помогают комплаенс-контролю?
В России и странах СНГ за последние несколько лет комплаенс претерпел значительные изменения в лучшую сторону. Организации все чаще создают обособленные комплаенс-департаменты, активнее применяют к своим сотрудникам санкции за нарушение антикоррупционного законодательства. Практически в каждой компании есть «горячая линия» комплаенс для сообщений о нарушениях.
Опубликовано:
Должная или деловая осмотрительность простыми словами
В Налоговом кодексе РФ закреплен принцип: каждый налогоплательщик при заключении контракта обязан проявлять должную осмотрительность — это проверка потенциального партнера на «чистоту» до совершения с ним сделки. Ее непроявление может грозить компании финансовыми и репутационными потерями в случае, если новый контрагент окажется неблагонадежным. Комплекс мероприятий для такой проверки фирма должна разработать самостоятельно под свои индивидуальные потребности.
Опубликовано:
Роль контрагента при анализе комплаенс-рисков
Деловые отношения с контрагентами могут стать причиной возникновения рисков для компании. Если эти риски своевременно не обнаруживаются и не минимизируются в дальнейшем, они неизбежно приведут к крупным финансовым, репутационным потерям, привлечению к административной или уголовной ответственности. Невыполнение обязательств, исчезновение ответственных лиц, внедрение мошеннических схем — все это может повлечь неблагоприятные последствия для бизнеса, если в ходе сотрудничества не анализировать возможные угрозы.
