База знаний Комплаенс
Блог
Перейти к странице:
-
Опубликовано:
Основные положения законодательства в сфере комплаенс
Первые нормативные акты, регламентирующие работу компаний по системе комплаенс, появились в России в 90-х годах. Свое регуляторное действие они распространяли исключительно на банковскую отрасль. Именно эта сфера сейчас наиболее комплаентно развита.
Опубликовано:
Управление санкционными рисками в 2020 году
Недобросовестное отношение к превентивной защите бизнеса от санкционных рисков навлекает на компанию финансовые и репутационные потери: от крупных штрафов до включения ее персон в американские списки SDN (Specially Designated Nationals List – список граждан особых категорий и запрещенных лиц).
Опубликовано:
Опубликовано:
Как самостоятельно провести оценку благонадежности контрагента?
Проверка благонадежности контрагента – это комплексная регулярная процедура. Ее значение сложно недооценить, ведь на кону оказываются деньги и репутация бизнеса.
Опубликовано:
Коллеги, поздравляем вас с профессиональным праздником – с Всемирным днем международного правосудия!
Опубликовано:
Что делать в случаях нарушения правил комплаенса?
Кризис, спровоцированный пандемией COVID-19, пошатнул не только финансовые устои всего мира, но и стал в некоторых компаниях «подспорьем» для совершения многих управленческих ошибок, денежных махинаций и нарушений действующего законодательства. Чтобы бизнесу оставаться на плаву, необходимо успевать за стремительно развивающимися технологиями, держать «руку на пульсе» своих конкурентов, адаптироваться под динамическую реальность. При этом важно быть в рамках закона и не навлекать на себя излишнее внимание и штрафы контрольно-надзорных органов.
Опубликовано:
Залог эффективной комплаенс-политики организации
Полное отсутствие или частичное несоблюдение норм комплаенса в компании чревато финансовыми убытками или даже полной потерей бизнеса. Причем незаконные действия не всегда совершаются преднамеренно. Иногда сотрудники могут нарушать утвержденные положения из-за отсутствия в них прозрачности и конкретики.
Опубликовано:
Как бизнесу не попасть под международные санкции?
Сегодня санкции все еще остаются одним из основных рисков для международного и российского бизнеса. Они создают сложности для всех: для зарубежных инвесторов, желающих внести свой вклад в нашу экономику, для иностранных партнеров России, для контрагентов отечественных компаний… Самая главная проблема заключается в том, что срок этих ограничений остается неопределенным. К тому же периодически возникают новые антироссийские «барьеры».
