Главная » Комплаенс START
Продукт «Комплаенс START» представляет собой комплект из 19 базовых документов на бумажном и электронном носителе, которые должны быть у компании для внедрения системы комплаенс.
«Комплаенс START» - 19 базовых документов для приближения к комплаенсу.
Почему документов именно 19?
Эксперты «Национальной Юридической Сети» и «Национальной Ассоциации Комплаенс» определили именно этот перечень документов как базовый на основе многолетнего опыта внедрения комплаенса. Соблюдение принципов этих документов позволит вам самостоятельно выстроить систему работы в соответствии с данной концепцией.
Какие документы входят в «Комплаенс START»?
- Положение о коммерческой тайне (предусмотрено Федеральным законом от 29 июля 2004 года № 98-ФЗ «О коммерческой тайне»);
- Положение об охране труда (предусмотрено разделом X Трудового кодекса ТК РФ);
- Положение об обработке, хранении, передаче и защите персональных данных;
- Положение (Регламент) соблюдения Обществом принципа «должной осмотрительности» о контрагентах (либо Положение (Регламент) об обязательной проверке контрагентов при оформлении Обществом договорных и хозяйственных отношений);
- Политика по взаимодействию со сторонними организациями;
- Политика по организации продаж (сбытовая политика);
- Политика по утверждению платежей;
- Антикоррупционная политика;
- Антимонопольная политика;
- Положение об информационной политике;
- Политика в отношении персонала;
- Политика в области непрерывности бизнеса;
- Кодекс корпоративной этики;
- Положение о конфликте интересов;
- Декларация (анкета) готовности контрагента соблюдать антикоррупционные требования компании;
- Инструкция для руководителей подразделений (по соблюдению норм и правил КСК организации);
- Положение о проведении мероприятий по соблюдению требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
- Положение о проведении мероприятий по соблюдению требований законодательства о налогах и сборах (Налоговый комплаенс);
- Положение о порядке проведения форензика (внутренних и внешних проверок) в части проведения мероприятий по расследованию, установлению и документированию признаков мошенничества, конфликта интересов, злоупотребления полномочиями и хищений;
Кому нужен «Комплаенс START»?
Государственным компаниям: это наиболее быстрый и бюджетный способ для документального подтверждения соответствия системе комплаенс.
Организациям, работающим с зарубежными фирмами: иностранным банкам, контрагентам, инвесторам необходимо, чтобы их партнеры документально соответствовали комплаенсу.
Компаниям, выходящим на рынок акций: если планируется выпуск собственных ценных бумаг, тоже необходимо соблюдать ряд требований комплаенса
Чем «Комплаенс START» помогает компании?
Блокирует большинство источников рисков (внутренних и внешних)
Даёт преимущества при участии в госзакупках
Учитывает все последние изменения в законодательстве
Обеспечивает твердую переговорную позицию при общении с КНО
Обеспечивает привлекательность компании для поставщиков и покупателей
Увеличивает маржинальность и конкурентное преимущество компании
Есть ли такие предложения на рынке?
Нет. «Комплаенс START» уникальный пакет документов.
Преимущества «Комплаенс START»
- Быстро: документы из пакета легко адаптировать под индивидуальные особенности бизнеса. Для этого в каждом комплекте есть памятка по внедрению «Комплаенс START»;
- Актуально: уже принят ряд новых законов, подписанных президентом, которые направлены на антимонопольное, антикоррупционное законодательство и т.д. Важность комплаенса все больше подтверждается на государственном уровне;
- Уникально: еще никто не формировал такой пакет. Это первый продукт в формате самостоятельного приближения компании к системе комплаенс.
- Приобрести. Пакет "Комплаенс START" из 19 документов.
- Изучить. Весь пакет документов.
- Адаптировать. Согласовать внутренние документы с документами из пакета «Комплаенс START».
- Утвердить. Придать статус локальных нормативных актов (ЛНА) документам из пакета "Комплаенс START".
- Обучить сотрудников. Работать в соответствии с внутренними документами компании.
- Контролировать работу. Регулярно мониторить исполнение ЛНА и документов сотрудниками компании.