Российские комплаенс-регуляторы: их функции, права, обязанности

Основные принципы, на которых базируется деятельность КНО, – законность, гласность, профессионализм, независимость, справедливость. Также важен принцип социальной ориентированности. Он подразумевает то, что государственные регуляторы действуют непосредственно в интересах общества.

Правовой статус каждого КНО закреплен в актах отраслевых законодательств. Но можно выделить следующие универсальные задачи:

• Разработка и внедрение отраслевых политик;
• Реализация административных мер по отношению к нарушающим законодательство субъектам;
• Предоставление отчетов о проделанной работе вышестоящим органам власти.

КНО и их комплаенс-сферы

Роскомнадзор – защита персональных данных

Федеральная служба по надзору в сфере связи, информационных технологий и массовых коммуникаций также призвана защищать персональные данные граждан. Основными правовыми актами в этом направлении являются:

• Федеральный закон от 27.07.2006 № 152-ФЗ «О персональных данных»;
• Трудовой кодекс РФ, глава14;
• Положение об особенностях обработки персональных данных, осуществляемой без использования средств автоматизации;
• Требования и методы по обезличиванию персональных данных.

В качестве наказания за нарушение требований вышеперечисленных документов Роскомнадзор применяет административную (штрафы), уголовную (штрафы, исправительные работы, лишение занимаемой должности, ограничение свободы), гражданско-правовую (возмещение убытков, компенсация морального вреда) дисциплинарную (замечание, выговор, увольнение) ответственности в зависимости от тяжести преступления.

Роспотребнадзор – защита прав потребителей

Федеральная служба по надзору в сфере защиты прав потребителей и благополучия человека регулирует взаимоотношения между физическими лицами, приобретающими товары или услуги, и субъектами предпринимательской деятельности.

Основные нормативные правовые акты в сфере защиты прав потребителей:

• Постановление Правительства РФ № 55 от 19.01.1998 с изм. от 23.12.2015 № 1406 «Об утверждении правил продажи отдельных видов товаров»;
• Федеральный закон от 07.02.1992 № 2300-1 «О защите прав потребителей»;
• Руководящие принципы ООН для защиты интересов потребителей, принятые Генеральной Ассамблеей ООН № 39/248 от 09.04.1985 г.

Роспотребнадзор в качестве наказания применяет штрафы в соответствии со статьями КоАП РФ, дисквалификацию должностных лиц или приостановление деятельности компании в срок до 90 суток.

Роструд – охрана труда

Федеральная служба по труду и занятости защищает права работников и интересы работодателей. Контролирует деятельность организаций в соответствии со следующими актами:

• ТК РФ;
• Правила и инструкции по охране труда в отдельных отраслях: в строительстве, торговле, медицине, металлургии и металлообработке, нефтяной и газовой сфере, при производстве промышленной продукции и др.

Нарушение норм трудового законодательства грозит компаниям привлечением к административной ответственности в виде штрафов или приостановления деятельности на определенный срок.

Росприроднадзор – охрана окружающей среды

Федеральная служба по надзору в сфере природопользования, находясь в ведении Министерства природных ресурсов и экологии РФ, занимается охраной окружающей среды, касающейся ограничения негативного техногенного воздействия, обращения с отходами (за исключением радиоактивных отходов) и государственной экологической экспертизы.

Основные нормативно-правовые акты, регулирующие деятельность в области охраны окружающей среды:

• Земельный, водный, лесной кодексы РФ;
• Федеральный закон от 14.03.1995 № 33-ФЗ «Об особо охраняемых природных территориях»;
• Федеральный закон от 24.06.1998 № 89-ФЗ «Об отходах производства и потребления»;
• Федеральный закон от 04.05.1999 № 96-ФЗ «Об охране атмосферного воздуха».

Росприроднадзор в соответствии со своими полномочиями может наложить на компанию-нарушителя штрафы, отстранить от должности сотрудников или приостановить деятельность предприятия.

ФАС – защита конкуренции

Федеральная антимонопольная служба отвечает за свободу конкуренции и эффективную защиту предпринимательства. Среди базовых нормативно-правовых актов:

• Федеральный закон от 26.07.2006 №135-ФЗ «О защите конкуренции»;
• Приказ от 30 мая 2017 № 709/17 «Об организации работы с открытыми данными»;
• Постановление Правительства РФ от 01.04.2010 г. № 208 «Об утверждении Положения о предварительном согласовании особенностей формирования стартовой цены на продукцию при ее продаже на товарной бирже».

Ответственность за нарушения антимонопольного законодательства может быть в виде административного штрафа, конфискации объектов, возмещения ущерба, принудительных работ, лишения права заниматься определенным видом деятельности, ограничением свободы.

ФНС – налоги и сборы, использование контрольно-кассовой техники (ККТ)

Федеральная налоговая служба осуществляет государственный экономический надзор за деятельностью компаний. Подчиняется Минфину РФ. К основным правовым документам относятся:

• Налоговый кодекс РФ;
• Федеральный закон от 22.05.2003 № 54-ФЗ «О применении контрольно-кассовой техники при осуществлении расчетов в РФ»;
• Федеральный закон от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете».

Наказания за нарушения налогового законодательства также разнятся в зависимости от степени тяжести преступления: от штрафов до лишения свободы ответственных за нарушение лиц.

Прокуратура – противодействие коррупции

Генеральная прокуратура РФ ведет контрольно-надзорную деятельность в сфере противодействия коррупции, отмывания денег и финансирования терроризма (ПОД/ФТ). Данные направления регулируются:

• Федеральным законом от 25.12.2008 № 273-ФЗ «О противодействии коррупции»;
• Федеральным законом от 03.12.2012 № 230-ФЗ «О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам»;
• Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии с антикоррупционным законодательством наказанию подлежат получение и дача взятки, злоупотребление полномочиями, коммерческий подкуп и иные виды незаконного использования должностного положения.

ЦБ – валютный контроль

Центральный банк России является главным эмиссионным и денежно-кредитным регулятором страны. Его основная цель – обеспечение устойчивости нашей национальной валюты (рубля), поддержание стабильности цен и создание условий для экономического роста государства. Центробанк является регулятором для всех коммерческих банков.

Валютный контроль регламентируется следующими документами:

• Федеральный закон от 10.12.2003 № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле»;
• Инструкции, положения, указания, методические рекомендации и письма Банка России.

Ответственность за нарушения валютного законодательства предусмотрена статьями 15.25, 19.4, 19.7 КоАП РФ.