База знаний
Особенности создания комплаенс-структуры в компании
На практике функцию комплаенс обычно выполняет юридический отдел. Но по мнению большинства экспертов правильнее выделять самостоятельный комплаенс-департамент или хотя бы штатную единицу комплаенс-офицера, которые будут подчиняться напрямую главе организации или совету директоров.
Комплаенс-политика: что это, примеры политики в банках и организациях
Комплаенс-политика — это документ, который определяет цели и задачи компании в рамках его исполнения, принципы комплаенс в организации и ключевые процессы. Политика служит корпоративным стандартом, утверждаемым для эффективного управления комплаенс-рисками, в основе которого лежит контроль соответствия деятельности компании требованиям законодательства, а также ее внутренним правилам и стандартам.
Комплаенс-линия – надежный инструмент борьбы с мошенничеством
Ни одна современная комплаенс-программа не будет эффективной без такого инструмента, как комплаенс-линия. Грамотно внедренный сервис дает возможность персоналу, клиентам, контрагентам и деловым партнерам доводить до сведения компании о потенциально возможных негативных инцидентах или случившихся нарушениях, с которыми они столкнулись внутри организации или при взаимодействии с ней.
Реагирование комплаенс-службы на случаи нарушений
Нарушением считается правонарушение, действие или бездействие, противоречащее требованиям правовых норм и совершенное деликтоспособным лицом. Состав нарушения складывается из следующих элементов:
Зачем включать антикоррупционную оговорку в договоры?
Одной из важнейших задач превентивной зашиты для бизнеса является профилактика правонарушений со стороны недобросовестных контрагентов. Часто бывает, что потенциальные партнеры хотят подкупить сотрудников компании, чтобы получить приоритет на заключение и выполнение контрактов. В итоге фирма теряет деньги, потому что работает не с выгодным, а с «нужным» контрагентом. При этом сотрудник, выручивший «откат», наоборот остается в плюсе.
Начало | Пред. | 33 34 35 36 37 | След. | Конец
Больше новостей в нашем Telegram - канале!